Баталгаажуулалтыг олгох, татгалзах, хадгалах, шинэчлэх, түдгэлзүүлэх, сэргээх буюу хүчингүй болгох болон баталгаажуулалтын хамрах хүрээг өргөтгөх ба багасгах үйл явц

Аудитын баг гэрчилгээжүүлэлтийн (2-р шатны) газар дээрх аудитыг дуусгаж, аудитын тайланг ажлын 72 цагийн дотор чанарын менежерт хүргүүлнэ (9.4.9). Аудитын тайлан болон илэрсэн зөрчлийн залруулах, залруулах арга хэмжээний нотолгоог бүрдүүлсний дараа PMC уг материалыг тухайн аудитад оролцоогүй Гүйцэтгэх захиралд хүргүүлнэ. Гүйцэтгэх захирал «PMC-БЖ-06 Баталгаажуулалтын шийдвэр гаргах журам»-ыг мөрдөж, дараах зүйлийг хянан үзнэ (9.5.1):

• Аудитын зорилго, хамрах хүрээ бүрэн хангагдсан эсэх;
• Том үл тохирлыг PMC-ийн тогтоосон хугацаанд — 1–3 сарын дотор — арилгаж, нотолгоогоор баталгаажуулсан эсэх;
• Жижиг үл тохирлыг 14–30 хоногийн дотор арилгах залруулах арга хэмжээг хэрэгжүүлж, шалгагдсан эсэх;
• Ажиглалт болон сайжруулах саналыг дараагийн магадлах хяналт буюу давтан аудитаар шалгахаар тэмдэглэсэн эсэх.

Дээрх шаардлага хангагдсныг Гүйцэтгэх захирал тогтоовол гэрчилгээ олгох шийдвэр гаргаж, 3 жилийн хугацаатай баталгаажуулалтын гэрчилгээ олгож, олон нийтэд нээлттэй гэрчилгээжсэн байгууллагын бүртгэлд (www.pmcert.mn) бүртгэнэ. Шийдвэрийг «PMC-БЖ-01 Баримт бичиг, бүртгэл хяналтын журам»-ын Хавсралт №15-д чанарын менежер бүртгэж хадгална.

PMC дараах тохиолдолд гэрчилгээ олгохоос татгалзана:

• Том үл тохирлыг тогтоосон хугацаанд (1–3 сар) арилгаагүй, эсхүл арилгасныг нотлох баримтаар баталгаажуулаагүй;
• Жижиг үл тохирлыг залруулах арга хэмжээг 14–30 хоногийн дотор хэрэгжүүлээгүй;
• Аудитын явцад тогтолцооны бодит хэрэгжилтийг үнэлэх боломж хязгаарлагдсан (шаардлагатай баримт, нотолгоо гаргаж өгөөгүй гэх мэт);
• Харилцагч байгууллага баталгаажуулалтын хүсэлтээ өөрөө буцаан татсан.

Татгалзсан шийдвэрийг Гүйцэтгэх захирал үндэслэлийн хамт бичгээр мэдэгдэх бөгөөд харилцагч байгууллага «PMC-БЖ-04 Гомдол, маргаан шийдвэрлэх журам»-ын дагуу давж заалдах эрхтэй.

PMC баталгаажуулагдсан үйлчлүүлэгчийн менежментийн тогтолцоонд тогтмол мониторинг, магадлах хяналтын үйл ажиллагаа явуулж, баталгаажуулалтыг хадгална. Магадлах хяналтын үйл ажиллагаанд дараах хэлбэрүүд орно:

• Баталгаажуулагдсан үйлчлүүлэгчээс лавлагаа авах;
• Үйлчлүүлэгчийн ажиллагаанд холбогдох мэдэгдэл (сурталчилгааны материал, цахим хуудас) дүн шинжилгээ хийх;
• Баримтжуулсан мэдээллээр хүсэлт тавих;
• Гэрчилгээ, тэмдгийг зөв ашиглаж буй эсэхэд мониторинг хийх бусад арга хэрэгсэл.

Чанарын менежер аудиторын тайланд мониторинг хийх, эсхүл газар дээрх магадлах хяналтын аудит зохион байгуулах замаар баталгаажуулалт хадгалагдаж буй эсэхийг тодорхойлно. Гэнэтийн нөхцөл байдалд (гомдол судлах, өөрчлөлтөд хариу өгөх, түдгэлзүүлсэн үйлчлүүлэгчийн мөрөөр ажиллах) PMC урьдчилан мэдэгдэлгүйгээр шуурхай аудит хийх боломжтой. Магадлах хяналтын аудитаар илэрсэн зөрчлийг дээр (1-р зүйлд) заасан хугацаанд (Том үл тохирол: 1–3 сар, Жижиг үл тохирол: 14–30 хоног) арилгаагүй тохиолдол баталгаажуулалтыг түдгэлзүүлэх үндэслэл болно.

Давтан баталгаажуулалтыг гэрчилгээний хугацаа дуусахаас 3 сарын өмнө шинэчлэх боломжтой байлгах зорилгоор төлөвлөж гүйцэтгэнэ. Давтан баталгаажуулалтын аудит нь анхдагч баталгаажуулалтын адилаар 1-р ба 2-р шатаар явагдах бөгөөд өмнөх магадлан хяналтын аудитуудын дүн шинжилгээ, сүүлийн мөчлөгийн тогтолцооны гүйцэтгэлийг харгалзана; харин хуулийн томоохон өөрчлөлт зэрэг онцгой тохиолдолд шууд 2-р шат буюу тусгай аудит явуулж болно.

Давтан баталгаажуулалтын шийдвэрийг давтан аудитын үр дүн, баталгаажуулалтын хугацааны туршид хийсэн менежментийн дүн шинжилгээний үр дүн болон үйлчлүүлэгчээс ирүүлсэн гомдол зэргийг үндэслэн гаргана.

Хэрэв гэрчилгээний хугацаа дуусахаас өмнө том үл тохирлыг залруулах арга хэмжээг баталгаажуулж чадаагүй бол PMC давтан баталгаажуулалтыг санал болгохгүй, гэрчилгээний хугацааг сунгахгүй бөгөөд шалтгааныг үйлчлүүлэгчид тайлбарлана. Гэрчилгээний хугацаа дуусахад давтан баталгаажуулалт амжилттай дуусаагүй боловч хамгийн наад зах нь 2-р шатны аудитыг дуусгасан бол PMC баталгаажуулалтыг хугацаа дууссанаас хойш 6 сарын дотор сэргээх боломжтой; ийнхүү сэргээгдэх шинэ гэрчилгээний хугацаа нь шинэ шийдвэр гарсан өдрөөс эхэлнэ, өмнөх мөчлөгийн дуусах огноогоор тооцохгүй.

PMC дараах тохиолдолд гэрчилгээг түр хугацаагаар түдгэлзүүлнэ:

• Баталгаажуулагдсан менежментийн тогтолцоо баталгаажуулалтын шаардлага, тогтолцооны үр нөлөөнд тавих шаардлагыг байнга буюу ноцтой байдлаар хангахгүй байх;
• Баталгаажуулагдсан үйлчлүүлэгч шаардлагатай давтамжаар магадлах хяналт явуулахыг зөвшөөрөхгүй байх;
• Баталгаажуулагдсан үйлчлүүлэгч өөрөө сайн дураараа түдгэлзэх хүсэлт өгсөн.

Түдгэлзүүлснээр үйлчлүүлэгчийн баталгаажуулалт түр хугацаагаар хүчингүй болно. Ихэнх тохиолдолд түдгэлзүүлэх хугацаа 6 сараас хэтрэхгүй байна. Түдгэлзүүлсэн асуудал шийдвэрлэгдвэл PMC баталгаажуулалтыг сэргээнэ; харин PMC-ийн тогтоосон хугацаанд асуудал шийдвэрлэгдээгүй бол гэрчилгээг хүчингүй болгох буюу баталгаажуулалтын хамрах хүрээг багасгана.

Түдгэлзүүлэлтийн шалтгаан болсон асуудал шийдвэрлэгдсэн бол PMC түдгэлзүүлсэн баталгаажуулалтыг сэргээнэ. Сэргээх шийдвэрийг мөн Гүйцэтгэх захирал гаргах бөгөөд шаардлагатай тохиолдолд баримт бичгийн хяналт, нэмэлт газар дээрх аудитаар нотолгоог баталгаажуулна. Гэрчилгээний хугацаа дуусахтай давхцсан онцгой тохиолдолд (4-р зүйлд дурдсанчлан) хамгийн наад зах нь 2-р шатны аудит дуусгасан бол PMC баталгаажуулалтыг 6 сарын дотор сэргээх боломжтой.

Түдгэлзүүлсэн асуудал PMC-ийн тогтоосон хугацаанд (ихэнх тохиолдолд 6 сар хүртэл) шийдвэрлэгдээгүй тохиолдолд PMC гэрчилгээг хүчингүй болгох, эсхүл баталгаажуулалтын хамрах хүрээг багасгах шийдвэр гаргана. Мөн баталгаажуулагдсан үйлчлүүлэгчийн хамрах хүрээнд байгаа тодорхой хэсэг нь баталгаажуулалтын шаардлагыг байнга буюу ноцтой хангахгүй болсон нь тогтоогдвол PMC уг хэсгийг хасаж, хамрах хүрээг багасгах шийдвэр гаргаж болно.

Гэрчилгээ, баталгаажуулалтын тэмдэг, лого зэргийг зөвшөөрөгдсөн журмын бус ашигласан тохиолдолд PMC «Гэрчилгээ эзэмшүүлэх гэрээ»-нд заасан арга хэмжээ авна — үүнд гэрчилгээг хүчингүй болгох орно. Гэрчилгээ хүчингүй болсон харилцагч нь гэрчилгээ, тэмдэг болон ямар ч хэлбэрийн баталгаажуулалтын лавлагааг цаашид ашиглахгүй байх үүрэгтэй бөгөөд PMC олон нийтэд нээлттэй бүртгэлээс тухайн харилцагчийг хасаж, статусын өөрчлөлтийг www.pmcert.mn сайтад мэдээлнэ.

Харилцагч байгууллага одоогийн гэрчилгээнийхээ хамрах хүрээг өргөтгөх хүсэлт гаргавал чанарын менежер уг өргөдөлд дүн шинжилгээ хийж, хамрах хүрээг өргөтгөх эсэхийг шийдвэрлэхэд журмын 9.6.2-т заасан магадлах хяналтын аудитын үйл ажиллагааг, шаардлагатай бол тусгай аудитыг явуулна. Хамрах хүрээний аливаа өөрчлөлтийг гэрчилгээнд тусган, олон нийтэд нээлттэй бүртгэлд шинэчилнэ.